南京市鼓楼区人民法院

金融是国民经济的血脉，金融安全是国家安全的重要组成部分。金融领域职务犯罪不仅直接侵害职务行为廉洁性，而且严重破坏金融秩序、危害金融安全。习近平总书记强调，要加大金融领域反腐力度，统筹做好重大金融风险防范化解工作，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险。人民法院、人民检察院深入贯彻习近平总书记重要指示精神，坚决落实党中央关于深化金融领域反腐败工作的决策部署，充分发挥审判、检察职能作用，进一步巩固从严整治金融领域腐败犯罪的成果，助推金融领域反腐败斗争向纵深发展。

近日，为充分发挥典型案例教育、警示、震慑作用，最高人民法院、最高人民检察院联合发布6件依法惩治金融领域职务犯罪典型案例。其中，由鼓楼法院一审，南京中院二审的李某、徐某受贿案入选。

李某、徐某受贿案

——依法惩处“合作经营”型受贿犯罪

【基本案情】

2017年至2020年，被告人李某利用担任某国有信托公司南京、苏州业务部门负责人等职务上的便利，被告人徐某利用担任某国有信托公司业务部门经理职务上的便利，将某国有信托公司集合资金信托计划交由苏州某公司承销，并安排信托计划融资方与苏州某公司签订委托销售协议，为该公司谋取了巨额利益。2018年至2022年，李某、徐某经与苏州某公司实际控制人沈某共谋，在不实际出资情况下，通过与沈某合伙经营公司分配公司利润的方式，非法收受沈某给予的财物。其中，李某收受财物共计1435万余元，80万元尚未实际取得；徐某收受财物共计1431万余元。

【办理情况】

南京市鼓楼区人民检察院指控被告人李某、徐某犯受贿罪，向鼓楼区人民法院提起公诉。鼓楼区人民法院经审理认为，李某、徐某身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额特别巨大，其行为均构成受贿罪，且系共同犯罪。鉴于李某受贿犯罪中有未遂情节，李某、徐某具有坦白情节，依法可以从轻处罚。以受贿罪判处李某有期徒刑十一年，并处罚金人民币一百二十万元；判处徐某有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币一百二十万元。宣判后，李某、徐某提出上诉。南京市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。

【典型意义】

本案是司法机关依法惩处“合作经营”型受贿犯罪的典型案例。集合资金信托计划涉及投资者众多、投资金额大、资金管理要求高，严格规范落实行业监管规定，才能有效防控金融风险，维护金融安全。被告人李某、徐某作为国有信托从业人员，利用职务上的便利，违规将信托计划交由非金融机构的第三方公司承销，安排第三方与信托计划融资方签订委托销售合同，提高了融资成本，增加了金融风险，破坏了金融秩序。李某、徐某以“合作经营”为名收受财物，设置重重“防火墙”，进行权钱交易，应依法惩处。司法机关对李某、徐某依法判处刑罚，体现了司法机关对信托行业腐败犯罪“零容忍”的鲜明态度，彰显了依法严惩金融领域受贿犯罪的坚定决心。

【法官说法】

本案的主要争议焦点集中在被告人李某、徐某与苏州某公司实际控制人沈某之间“合作”性质的准确认定。经查，李某、徐某与沈某之间所谓的“合作”，就是李某、徐某二人利用担任某国有信托公司相应职位的职务便利，将信托计划和项目交由沈某实际控制的公司承销、经营，后以合伙经营公司为名非法收受财物，李某、徐某、沈某共同分配非法利益。李某、徐某从中所得收益，实际上是二人将信托计划和项目交给沈某承销、经营而获得的对价，符合受贿罪权钱交易的本质特征。同时，从三人合伙经营公司的过程看，李某、徐某二人并未实际出资，系将部分受贿所得折抵出资款；该公司以李某、徐某二人交办的项目为主要经营内容，经营所获利润的分配也较为随意。三人之间的“合作”只是遮掩权钱交易的幌子，上述“合作”行为不影响受贿罪的认定。（承办法官：吴志坚）